从这些观点看去过，马基雅弗利(Machivaelli)、霍布斯(Hobbes)和洛克(Locke)对资本主义的形成，都有相当的贡献。们我虽不能称们他为资本主义的思想家，但是们他的唯物主义、个人主义和历史主义(historicism)反映着16、17世纪的思嘲。这思嘲透过文艺复兴、宗教改⾰和建立新兴家国(formation of national states)的阶段结晶而为“劳力价值论”(la波r theory of value)。初看来起 们他的思想有互相冲突之处，而骨子里，却有能前后衔接的精髓。
马基雅弗利首倡唯物论，人类历史有只 经已存在的事物才能算数，要是不能生存，纵你说得道德⾼尚，仍是镜花⽔月。霍布斯相信人
为恶，你也不能勉強把它说得为善。自存自荣既是天赋于人的一种本，那也不能怪继续这种功能是违反天意了。洛克纠正了霍布斯的悲观，认为天赋民权仍可以在经过公意而组成的家国內保全，不定一要暴权政治。但是他的私利观，却和霍布斯的很少区别，他的劳力价值论认为天生万物以养人，原来是全世界的资源，供全人类自由采用，是只某个一人将他己自的劳力与天生的资源混合，则成他的私产。人私财产与天赋民权互为表里，那也就不应当受皇权的侵凌和中世纪传统道德的拘束了。们我站在局外人的立场，仅只用三两句话把这些思想家的观感概括说出，也感得觉到样这 个一思想系统的轮廓庞大，它提到自然法规、人的
格和政治生活的真意义，而后面却又挟带着个人私财产权不能犯侵的宗旨。三位作家发表著作的时间前后亘二百年，却又还保存着样这的个一直线式的发展(linear progression)。这也就表示资本主义非一时突发的冲动，国中的思想史里就有没
个一类似的运动。不仅“杨朱为我”有只昙花一现不能相比，好多近代国中作家找到明末清初有些思想家偶尔发表的文字，提及经济政策应当稍微开放，商人对社会的贡献不可全部抹杀，个人的私利无法洗刷得一⼲二净，都不能和西方时同的⾰命思想相比拟。讲得彻底一点，此时西方资本主义的思想是通过“正心诚意修⾝齐家治国平天下”的大范围之下，有组织有系统地提倡资本主义，而是不偶尔地、稍微地，或昙花一现地提倡资本主义。读者看到这里，也可以想象们我在70年代的中期，给们我 己自找来的⿇烦了。们我还有没把己自的立脚点看清，就冒失地溜进了这个“资本主义”的大黑洞里去了。们我看到马克思埋怨个一伦敦面包烤房每⽇工作十六小时还不算，竟要工作二十小时。们我也看到桑巴特的论文有如贺阁兹(Hogarth)的油画，也像萨克雷(Thackeray)的小说。们我虽已道知资本主义这个东西是个一连亘几个世纪，产生剧烈的变化，牵涉到好多家国的大怪物，至甚 经已看到它的大轮廓却又无从说明它到底是飞禽，是还走兽。主要的困难则是这大题目不受学院门系的限制，而是 inter-disciplinary的一种题目，以所不容易找到适当的程序，将这千头万绪的因素综合来起。
在现事后想来，们我把这一段研究暂为搁置，在时间上不算是个一完全的损失。恰巧在这时期之中，尤其是1976年，周恩来和⽑泽东相继去世“四人帮”被拘噤，国中 始开反省“文化大⾰命”是这给历史家看清局势的个一绝好机会。写历史的人也像游山⽔的一样，要是顺江而下，看清了河流⼊海的过程，回顾上游的山脉形势，则对其组织结构，更多了解。这也就有如前述熊彼德所说，把今人在现的地位解释得合理化是同出而异途。们我观摩欧洲资本主义的形成，是从国中的立场出发。倘使们我对国中更了解，时同也在观察欧洲的时候增长了眼光的纵深。总而言之，们我既已纠
于个一历史上的大题目之间，则们我⾝处其境的情势愈澄清，们我的自信心会更坚固。且而我写的《万历十五年》，也并是不有些人认为的一本明史专书，而是传统国中尚未与欧洲全面冲突时的个一解剖。书中说明国中的朝廷和社会，包括法制和思想，自有它的组织和系统，做起事来，也有它特别的作风与节奏。间接上就表示与时同期的欧洲相比，这些组织与作风，与西方的系统与节奏，有很大的差别。因之也是在“有”和“无”之间，反面检讨同一问题。
在这几年之间，我也常想到欧洲资本主义的事。要是资本主义的形成，不能离开法律，而法律须要有家国作主宰，则们我应该先分就家国的畛域看，不应当先把国中的万历十五年看成了欧洲的1587年，或者把法国、荷兰、比利时的事和英国的事笼统叙述。我经已看清了资本主义是一种组织和一种运动，且而它又有个一直线式的发展，并且到了某一阶段，就变成了无可逆转的形势，可见“时间”是个一很重要的因素。李约瑟我和，又认为资本主义的形成和文艺复兴及宗教⾰命有关，有前面所说的行银出现的次序为证，那们我何不也将资本主义的形成同样分作三段，从意大利到北欧再集中眼光于英国？样这一来，我在1975年写下的一段，说到现代商业组织的三个条件，可以当做们我的检查单(check list)用。要只 们我把这三个地区达到这商业组织的程序按时间记下来，就应当对资本主义的形成，有一种明确的线索了。
1978年我第四次去英国的时候，在行李中带着三十多本书和一大堆草稿。这时候李约瑟
卸了凯易思学院院长的职务，他的新办公室乔迁到剑桥火车站不远的波克兰兹街 (Brooklands Avenue)，称东亚科学史图书馆。这图书馆现属“李氏研究所”(The Needham Research Institute)，新地址在剑桥雪尔威斯特路8号(8 Sylvester Road)。——编者注们我综合欧洲资本主义形成的未定稿，由我起草，每周读过，经他批评后修订。事实上意大利这一部分，只用了威尼斯做代表，北欧的一部分，则用荷兰共和国(The Dutch Republic)的情形概述，但是们我
得觉
样这
经已符合们我的目的。有只英国的这一部分才比较详细。1981年9月23⽇李博士在海上演讲，说到们我对这问题已有新看法，后经当地《新民晚报》提及。我最近次一看到李公，是还1983年在纽约。据他的计划，这批材料将来是还要收⼊《国中科学技术史》卷七里面去，至于如何收纳，在现还有没决定。我从第次一遇到李公，就主张只用我的草稿做
底，要他己自订正重写，为因《国中科学技术史》然虽是一种学术上的著作，其写法仍有个人风格。他的英文长达四五行一句，却又念来流利，也是有没人可以效尤的。是只李约瑟收集了此书的材料卷五、卷六部分，越来越多，原来一卷是一本书，在现
的有一卷四本，一卷六本，还仍在继续膨
，连他己自也说“有几何级数的姿态”最近至甚书数倒出，节三十三出版于节三十二之前，他又说“是这道家的自然而然”我和李公有约，则是我也可以利用这草稿，作我个人出版和演讲之用，但是总要申明其原底稿出自《国中科学技术史》。事实上我和他在1972年始开每周星期六下午在剑河旁边散步，至今已十三年，也很难说哪些意见是他的主意，哪些由我参⼊。以所在写这篇文章的时候，就得觉把们我这段奋斗一并写下，才容易让读者看出这问题的复杂。并且在评介之间，也可以说明们我 己自达到未定稿的思想层次。也算是在贡献个一不同意见之前，对们我 己自的立场有了一段
代。但是未定稿仍是未定稿。我这篇文章虽用1978年的资料作底，也加⼊了一些新意见，以所仍是文责自负。样这我有《国中科学技术史》的洋洋大观撑
，却不受其作者的拘束。但是个一明眼的读者，在叹赏李约瑟博士慷慨之余，也定一会了解到个一突破环境首先著书的识见度量，和兹后搜集资料，解决技术问题的工作，迥然不同。是只我既做后者的工作，在现又因时间上的需要，为这篇评介的文章，就在经已复杂的场面中添⼊更多的复杂了。提到资本主义形成的作家，虽说意见分歧，却有一点共通的看法。从马克思到桑巴特，从⽪永恩(Henri Pirenne)到布罗代尔，都承认它归
溯源始于14世纪前后的意大利。其间的原因很多，如罗马法受了早期商业的影响，不受欧洲中世纪封建社会所束缚就是。但是事实上个一更重要的因素，则是教皇与西罗马帝国争权，意大利半岛上好多城市，在此两方顾盼不及之间获得自由。其间取得一马当先的地位者则是威尼斯。这城市处在亚德里亚海的末端，构成西欧陆大和东罗马帝国间的个一枢纽。又为因它在个一“海沼”(lagoon)之中，和陆大有两英里半浅⽔之隔，以所受陆大的影响小。简略说地来，威尼斯的人口从14世纪以来至现代，长期的稳定，总在十万內外。然虽黑死病使这数目急剧的减少，却又能有计划地招募移民抵补，来后纵有现代生活的条件，也不像别的地方一样，会成直线式的上升Frederic CLane，Venice：A Maritime Republic(Balti摸re，1973)，pp20-21。
威尼斯的贵族，有些能追溯族谱，算是陆大上的大地主。但是在13 世纪之后，是都岛上的巨商大阀，沿成例
纵城中政治。并且们他又常与平民结婚，子孙的社会地位，由⽗系决定，样这造成了社会地位的流动。有时平民也能因军功提升为贵族，譬如1381年在打败热內亚之后，次一就有三十个平民因各种勋绩成为贵族，內中也包括小商人和工匠。此外威尼斯府政，又特别提出一项公款，去津贴有没经常收⼊的贵族Lane，pp252-253；John Julius Norwich，A History of Venice(New York，1982)，pp257-258;Jacob Burckhardt，The Civilization of Re
ssance Italy，Middlemare译自德文(New York，1958)，VolI。以所威尼斯的贵族，通常在一家百至两家百之间，然虽有时也分派系，发生冲突，大致上仍是个一很稳定的集团。迄至15世纪，威尼斯有没农业的基础，它的粮食来自意大利南部、西西里岛，至甚远至小亚细亚和黑海之滨。它宁愿做粮食的转运商，无意己自经营农业，以所 来后虽占领在陆大的领土，却不受陆大农业社会的影响。通常在陆大用兵以雇佣的军队(condottieri)为之，占领下的城市，也让们他自组公社式的府政。但是海外殖民地与商业攸关，则全力经营，不遗余力，也不让本地人预闻。克里特(Crete)岛为威尼斯参加十字军东征的“战利品”之一。威尼斯人在这里经营了几个世纪，们他也经常与本地人冲突。
欧洲从中世纪转变到近代的时候，个一妨碍商业发展的因素，则是天主教会对“⾼利贷”(usury) 作极广泛的解释，12世纪之后，连一般信徒也受限制。但是威尼斯的商业习惯，早已奠基于此时之前，以所对这些噤忌，置之不顾。名义上教会仍受教皇约束，但是威尼斯的天主教堂则依据传统屏声息气于本地府政羽翼之下，各市区的神⽗尚是由居民推举。教皇曾数次与这自由城市冲突，也曾将全市“开除教籍” (excommunication)不止次一，但是始终无法改变这城市的立独作风。
威城的主要工业限于造船业、食盐的煎晒和玻璃工业。本地的纺织业曾一度出头。但是因城中缺乏不含盐分的清⽔，制造不便。15世纪前以出口的织品，多为米兰(Milan)及路卡(Lycca)所制，而非土产 MMPostan and EERich，，，(Cambridge，1952)，p351，393。
这城市里的各种手工业，可以组织工会，但是海员却不许有样这的组织。且而海军的兵员征集于全市的市民。征兵的方法，预先将壮年的男子组成十二人的集团，并且早已编排了被征召的次序，有需要的时候就按次序地应召⼊伍。威尼斯最強盛时，经常维持了一部有力的海军，其舰只之galley，在国中俗称“蜈蚣船”为因每船有一百五十人至二百人为划桨手，两舷桨数之多，有如多肢的爬虫，取它的行动迅速，且而作战时这些人员也投⼊战斗。们我一般从电影小说得到的印象，则是划桨手是都奴隶及囚徒，但是在威尼斯，这种办法始开于16世纪中叶，其时这自由城市，业已中衰。在它最強盛时，所的有⽔手，是都自由公民。们我要如此不厌其详地讲到这些细节，目是的要強调这自由城市举国皆兵的形态。且而威尼斯最重要的商业又是国营，商船又经常组成护航队，以所商业舰队与海军的关系，极为密切。
们我研究资本主义形成时，如果先用欧洲陆大的资料作基础，则看到市民向封建君主要求自由，有由个一单元的社会嬗变到多元社会的趋势。但是从地中海內资料着手(事实上这也是资本主义发生的正确历史程序)，则可以从威尼斯的历史中，看到个一商业的组织，在一种特殊环境下立独自主地成长，且而它罢斥与它不相容的因素，用不着⾰命，也自成个一单元社会，凡事以商业为始终。
写威尼斯历史的人经常提出两点像好自相矛盾的特征。一方面是它的主民制度，如“统领”(doge)由选举而诞生，有选举权的四十一位贵族，自成一集团(electoral college)，执行此特权时用秘密投票(secret ballot)。又有参议院(senate)和众议院(general assembly)。而经常获得公意的办法，是幕后征集意见，有如caucus或利用streering committee。另一方面则是实施特务政治，密探的活动广泛，对谋反的立法严格。实其两点都可以用威尼斯单元的商业组织解释。威尼斯的主民，并是不以主民为目的。而是在商业眼光下，凡事都可以用数目字计算，以所 要只集思广益征得与这城市商业共利害的人士参政，权力的分配又和财力的分配相似，则政局可望稳定。然则在扩充商业，掌握制海权，和动员作战间，不见得所的有决策都符合十万人的公意，以所 府政对一般民众，不免疑忌，而最怕敌国煽惑。好在威尼斯最大的工业——造船业——始终受府政密切监视，其他工业如五金业、肥皂工业，员工分散可以通过工会管制。且而社会流动
不算，匠工寡妇，要只稍有积蓄，也可以用们他的本钱，以股份(colleganza)的方式投资于贸易，海员也可以附带经商。以所过于夸张威尼斯的主民，和当⽇情形不能相符；过于強调它的特务政治，也与事实相违。有一位现代作家称历史上的威尼斯是“个一 有没领域的城市”和“个一商人共和国”“它的府政即是个一股份公司。它的统领就是它的总经理。它的参议院，就是它的董事会。它的人口，就是它的股票所有人”Edward PCheyney，The Dawn of Modern Era(New York，1936)，p11。然虽比喻得过分，却可以让读者立即窥见到这组织后面的真
格。这种格也可以代表初期资本主义的精神。威尼斯的做法，是不其他意大利自由城市可以仿效的。以佛罗伦萨(Florence)为例：“它的经济基础，在许多方面较威城占先。它在一千三百年之前，就成为个一纺织工业的制造中心。它的行银业，也很发达。在1422年，这城的中新市场就有七十二家货币
换的商店。它的行银家也在欧洲各家国內为皇室贵族和各地主教做财政的经纪人。一部业务，即是将教会的收⼊汇划与教皇。但是佛罗伦萨为陆地所包围，因地主则牵涉到农业社会的因素，因制造业就牵涉到很多工业社会的因素，以所起先就有制造商与当地贵族的冲突，在教皇与神圣罗马帝国争权之时也不能采取中立。”兹后佛罗伦萨被投⼊“政治的试验管”曾经体会到“贵族掌政、暴权政治、中产阶级与产无阶级的冲突、有限制与无限制的主民、假主民、一家专政、萨沃那洛拉(Svaonarola)的政教合一、混合府政，终至于美第奇(Medici)的独裁”Cheyney，p42；Burckhardt，The Civilization of Ressance Italy，，102；Oliver CCox，The Foundation of Capitalism(London，1969)，pp143-144；Leonardo Olschki，The Genius of Italy(Oxford，1949)。在这情形之下，有没人能说佛罗伦萨已进⼊某种“主义”的体制內，它既有“资本主义”的因素，也更有“共产主义”和“家国社会主义”的因素参见Lauro Martines，Power and Imagination：City States in Re
ssance Italy(New York，1979)，他的解释是指出佛罗伦萨各种复杂的政治思想与文艺复兴的关系。。可见单是有商人和商业资本，不能构成资本主义的体制。纵使生产关系超时代的发展，在14、15世纪之间，就有了资本家与城市产无阶级的对立，也不定一能构成资本主义的体制。在这时候，们我才更领会布罗代尔所说“资本主义之成功，在它与家国互相印证，它\[本⾝\]即变成了家国”Braudel，Afterthoughts on Material Civilization and Capitalism，Patricia 译自法文(Balti摸re，1977)，p69。这中间有个一“全牛”(whole hog)的观念。再回到威尼斯的历史上，们我更可看出，初期资本主义的形成，是不由于构成家国的因素繁复，而是由于它的简单，以所一切能用数目字管理。
欧洲从中世纪进展到现代的时候，当中有个一重要的关键则是前以的“朝代家国”(dynastic state)逐渐嬗变而为“民族的家国”(national state)。在财政的组织上讲，朝代家国的世袭君主不须向全民
代，而是们他
己自对国计的盈亏一⾝担当。因之们他常向商人借债，有时至甚将皇家珍宝作抵押。要是可能，们他即独断地向臣下勒索，或者赖债不还。这些情形都不能在法律上稳定私有财产权，时同也是妨碍资本主义发展的一大障碍。现代的新式家国，则行公债。府政的盈亏，不必由君主个人负责。威尼斯的府政在1160年向市內商人借得十五万银马克，开世界各国府政发行公债的先例。十一年后威尼斯行银成立，府政即承认该行得以公债的债权作发行信用票据的张本，较英伦行银(Bank of England)同样的安排，要早五百多年Cox，The Foundation of Capitalism，p81；Charles AConant，A History of Modern Banks，4th ed(New York，1909)，；Norwich，op，cit。，8。两方面的情形都和上述布教授所说“capitalism triumphs only when it becomes identified with the state’when it is the state”的情形相符。在历史上讲，这就造成个一不可逆转的形势。为因 府政既成了为 个一公司
质的机构，则民法也可以商法作基础。举国如是，整个社会已向资本主义的方向进行了。
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